非法证券活动的表现方式有哪些? 2020-12-07 非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务等。1.非法发行证券非法发行证券的主要表现形式为:非法发行股票,不法分子打着即将“境内外上市”的旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征如下:(1)以到境内外上市、取得高...
防范非法证券活动应注意哪些要点? 2020-12-07 1.非法网站多利用网络虚拟环境,假冒合法机构名义,公布虚假的专业资质证书、专业团队,利用提供涨停板股票等营销策略,引诱投资者上钩。投资者可通过登陆中国证监会、中国证券业协会、投资者保护基金网站或前往证券公司营业场所验证“山寨”证券公司的真实性,不要将钱打入“山寨”网站上...
非法证券活动典型案例之一:假冒公司名义,非法荐股诈骗 2020-12-07 投资者张某接到金某来电,后者自称其是某证券公司员工,通过上海证券交易所得知他的股票账户亏损,证券公司可为其推荐股票帮助赚钱。出于对该证券公司的信任,张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6,000元。此后,金某多次通过手机飞信和电话向张某推荐股票。但是,张某非但没有从其推...
非法证券活动典型案例之二:投资咨询求诸专业机构,信息来... 2020-12-07 投资者李某在某网站看到一款炒股软件,宣称其能准确揭示股票买卖时点。李某拨打网站上的热线电话,客服非常热情地介绍了该软件的炒股业绩,信誓旦旦地说,只要购买软件成为会员还会有股票信息提供,保证稳赚不赔。李某因近期市场震荡,股票套牢,便心急如焚地花5,000元购买了该软件,使用期...
非法证券活动典型案例之三:伪造身份加微信,实为荐股骗钱... 2020-12-07 某证券公司收到下辖分支机构反映,一些不法分子谎称是公司员工(甚至冒充该公司真实员工信息)申请添加客户微信、QQ等社交工具,或者邀请客户加入伪造的证券公司客户微信群、QQ群(如“某某证券公司VIP服务群”“规避风险交流群”),向客户发送或冒充其他客户在群内散布非法荐股信息。该公...
非法证券活动典型案例之四:非法荐股花样多,天花乱坠包装... 2020-12-07 赵某退休后偶尔会买股票,但亏多盈少。某天突然接到一个长途电话,自称是某投资咨询公司营销人员李某,其公司主要是教育股民怎么做股票,有专业的炒股软件和专业的老师授课,老师在讲课时会推荐股票,已经有不少像赵某这样的股民通过老师推荐的股票赚了钱。公司与多个财经电视节目均有合作...
非法证券活动典型案例之五:名为投资管理公司,实为非法集... 2020-12-07 朱某丽于2010年创办了杭州某投资管理有限公司,在未经金融等监管部门批准的情况下,以保本付息、炒外汇等形式非法吸收资金。朱某丽称该公司与其他P2P公司不一样,“有技术、有团队,有专业机构把关,有前期计划方案,不仅开辟了自己的金融商城,还搭建了自己的财经新闻平台‘XR街’,先后与...
非法集资是什么? 2020-12-04 非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物或其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。
非法集资有哪些开展手段? 2020-12-04 1. 承诺高额回报,编造“天上掉馅饼”、“一夜成富翁”的神话。暴利引诱,然后拆东墙补西墙,用后集资人的钱兑现先前的本息,等达到一定规模后,秘密转移资金,携款潜逃。2. 编造虚假项目或订立陷阱合同,一步步将群众骗入泥潭。不法分子以开发所谓高新技术产品或编造植树造林、集资建房等...
非法集资有哪些表现形式? 2020-12-04 非法集资活动涉及内容广,表现形式多样,主要包括债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。主要表现有以下几种形式:1. 借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资。2. 以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资。...