“防范非法集资宣传月”典型案例(三)---私募基金名义非法集... 2021-06-03 2011年4月至9月间,被告人桂某担任南京匹亿股权投资管理有限公司(以下简称匹亿公司)私募顾问、助理私募经理期间,未经有权机关批准,与他人共同在南京市秦淮区金銮巷9号华盈国际大厦,以匹亿公司和天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司江苏分公司代理销售天津硕华兑中股权投资基金管理有...
“防范非法集资宣传月”典型案例(二)---股权投资平台涉及非... 2021-06-02 张某于2011年3月成立了北京某国际贸易有限公司,任法定代表人,实际经营地为本市朝阳区某处。张某于2011年6月至2012年2月间,以购买股份高额返利的名义,即投资者每投资1.5万元,其中的1万元购买公司万分之零点二的股份,0.5万元用于购买公司的玉器,6个月为一个周期,每个月返利2100元,6...
“防范非法集资宣传月”典型案例(一)---众筹平台涉及非法集... 2021-06-01 2004年,梁某筹建了好一生股份公司,并于2005年将好一生股份公司的股票通过西安联合技术产权交易所挂牌。在未经证监部门备案核准的情况下,梁某以每股1至3.8元的不等价格向社会公众签订了《股权转让协议》,发行好一生股份公司的“原始股票”。此外,好一生公司还组织业务人员在南宁街头摆...
“5.15投资者保护宣传日”典型案例(二)——股东有权在股... 2021-05-19 王大哥是一名资深股民,业余时间非常喜欢钻研股票。这几天,他对自己持股的某上市公司拟进行的重大资产重组事项进行了深入研究,发现上市公司收购的标的公司估值非常高且业绩存在较大的不确定性。在了解到该上市公司即将召开股东大会之后,王大哥马上报名参会,希望与上市公司董事、监事、...
“5.15投资者保护宣传日”典型案例(一)——参会股东要积... 2021-05-19 张大爷和老伴儿王大娘是上海的退休工人,用家中闲钱买了几只股票,其中有一只股票最近被交易所出具了退市风险警示,股价一直在跌。张大爷和王大娘很着急,恰逢在公告中看到这家上市公司要召开年度股东大会,虽然在外地开会,但两人商量后还是决定坐火车去现场参会,希望能多获取一些信息。...
证监会举办2021年“5·15全国投资者保护宣传日”活动 2021-05-17 5月15日,证监会在北京举办2021年“5•15全国投资者保护宣传日”活动,主题为“心系投资者 携手共行动——守初心 担使命,为投资者办实事”。证监会主席易会满宣布启动“重走百年路,投教红色行”投资者保护宣传活动,并为宣讲团代表授旗。最高人民法院副院长姜伟出席活动,证监会副主...
“心系投资者、携手共行动”——第三届投资者宣传日活动启... 2021-05-17 第三届5·15全国投资者保护宣传日活动主题为“心系投资者 携手共行动——守初心担使命,为投资者办实事”。系列直播活动时间安排如下:可在抖音或微博平台搜索并关注“中国财富网”,于各活动当天观看直播。中国财富网直播地址:微博话题直播地址:
反洗钱是什么? 2020-12-10 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》、《证券公司反洗钱工作指引》等规定采取相关措施的行为。
哪些洗钱行为可能关涉投资者? 2020-12-10 1.倒仓洗钱部分企业通过高买、低卖和接盘等方法在证券市场洗钱。如果企业与私募基金签订协议,以高于市场价格接盘某只股票,但账面仍按市场价格结算,就会使某些人获得差价。2.重组洗钱部分洗钱人员是上市公司实际控制人或大股东,常常将非法资金注入上市公司开展重组,以重组的名义将“黑...
投资者应配合证券公司做的反洗钱工作是什么? 2020-12-10 1.身份识别证券公司应当遵循“了解您的客户”原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作,关注客户及其日常交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户应当如实提交各类信息,资金账户必须为实名账户,客户资金账户对应的各类证券账户、开放式基金账户、衍生产品账户等各类账户应与客...